中證監新官上任 券商、欺詐上市遭重罰
剛換主席的中國證監會發布消息，表示日前證監會「組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依託刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。
重點包括：
（1）對63人作出行政處罰，合計罰沒8,173萬元人民幣，對1人作出終身證券市場禁入措施。
（2）將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。
（3）對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定為不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。
（4）對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
招商證券63員工遭沒收人民幣8173萬元
翻查招商證券港股及A股（600999.SH）公告，今年2月1日，招商證券合規總監、首席風險官胡宇於今年1月31日申請辭去公司合規總監、首席風險官職務，不過胡宇請辭的原因是「即將到達退休年齡」，亦表示「將繼續履行合規總監職責至退休之日，繼續履行首席風險官職責至退休之日或公司新任首席風險官就任」，未知與證監會的稽查執法是否有關。
招商證券員工遭提早「開年」，可說是年前中國證監會一系列加強市場管控的具體行動之一。
自從2月7日，中央政府公布免去現任中證監主席易會滿、由吳清替任以來，中證監整頓中國股市的動作接二連三，除2月9日公布向招商證券「開刀」以外，同日，中證監又對上海思爾芯技術股份申請科創板申請上市過程中的欺詐行為作出行政處罰，處罰包括：
- 對思爾芯處以400萬元罰款；
- 對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；
- 對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；
- 對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；
- 對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。
如有欺詐即使上市不成亦難逃責
思爾芯於2021年8月提交科創板首發上市申請。證監會於2021年12月對其實施現場抽查時，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。經查，思爾芯在公告的證券發行檔中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節「業務與技術」、第八節「財務會計資訊與管理層分析」涉及財務資料存在虛假記載，包括2020年虛增營業收入合計1,536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1,246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。（即事實思爾芯屬於虧損。）
此宗罰款決定，代表日後申請上市的企業即使上市不成功或撤銷上市申請，只要有欺詐行為，中證監亦將作出執法。
